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權(quán)益處理說明

時間:2014-03-13 15:02:12

一、客戶信用證券賬戶內(nèi)證券的權(quán)益處理:
      客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券在融資融券交易結(jié)束前派生的權(quán)益作為我司債權(quán)擔保物的法定孳息,直接成為擔保物并由我司記入客戶的信用賬戶。
對于交易所以T+1DVP交收的證券,若客戶在股權(quán)登記日前融券賣出該證券,且在股權(quán)登記日當天歸還,客戶仍應(yīng)將相應(yīng)的權(quán)益補償給公司。
發(fā)生前款約定情形時,乙方以自己的名義為甲方的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。前款所稱對證券發(fā)行人的權(quán)利,是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

(一)如甲方需要行使表決權(quán),甲方在登記日持有上海市場證券的,應(yīng)于投票日前五個交易日向乙方提出投票需求,甲方在登記日持有深圳市場證券的,應(yīng)于投票日前一個交易日向乙方提出投票需求。乙方于截止日的前一交易日統(tǒng)計“同意”、“反對”、“棄權(quán)”分類投票結(jié)果,以名義持有人的名義,通過證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)分類投票;甲方須在乙方規(guī)定的截止時間前通過乙方表達投票意見,截止時間之后的投票意見,視為棄權(quán)。乙方也可根據(jù)證券發(fā)行人的要求直接前往證券持有人會議現(xiàn)場進行分類投票;如甲方與上市公司審議事項存在關(guān)聯(lián)關(guān)系,應(yīng)當在征求意見階段向乙方說明,并嚴格遵守有關(guān)法律法規(guī)關(guān)于投票回避的規(guī)定,否則乙方有權(quán)拒絕按甲方的意見進行投票。

(二) 如甲方需要行使“請求召開證券持有人會議”、“請求分配投資收益”或“參加證券持有人會議”等權(quán)利,甲方信用證券賬戶內(nèi)應(yīng)持有該上市公司股票且甲方應(yīng)提前五個交易日向乙方提出申請。乙方對甲方所提申請審核后出具“授權(quán)委托書”,證明甲方在“乙方客戶信用擔保證券賬戶”下?lián)碛械墓煞萸闆r。甲方自行負責參加證券持有人會議、提交議案,跟蹤相關(guān)事宜的后續(xù)落實情況。

(三) 甲方符合法律法規(guī)規(guī)定的提出提案條件的,并認為有必要提出提案的,應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)向乙方提出書面申請;乙方經(jīng)審查甲方符合法律法規(guī)規(guī)定的提出提案條件的,應(yīng)當以自己的名義向上市公司書面提交提案。

(四) 甲方信用證券賬戶內(nèi)的證券涉及現(xiàn)金紅利或利息,股票紅利或權(quán)證等證券的派發(fā)的,乙方在收妥證券發(fā)行人派發(fā)的相應(yīng)資金或證券后,直接將相應(yīng)權(quán)益記入甲方信用證券賬戶或信用資金賬戶;現(xiàn)金紅利或利息所涉及的利息稅由甲方承擔,并由乙方代為扣繳。

甲方信用證券賬戶內(nèi)的證券涉及配股、增發(fā)、配售可轉(zhuǎn)債和配發(fā)權(quán)證等上市公司給予原股東配售或優(yōu)先認購相應(yīng)證券的權(quán)益的,甲方通過乙方交易系統(tǒng)進行認購繳款和配售委托操作。對于證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的,甲方信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)市值的計算。乙方根據(jù)甲方認購意愿和繳納認購款情況,直接通過甲方信用賬戶發(fā)出認購、配售委托。

 二、客戶融入證券的權(quán)益處理:

       客戶融入證券的權(quán)益指客戶融入證券后、向我司歸還證券前,證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認購權(quán)的證券等權(quán)益。客戶應(yīng)當按照如下約定,向我司支付與所融入證券可得利益相等的證券或資金:

(一)證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的,客戶應(yīng)當向我司補償相應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利(稅前)。在現(xiàn)金紅利除權(quán)除息日由我司在客戶信用賬戶中扣收相應(yīng)的權(quán)益補償金額(稅前),先劃扣該證券融券賣出的凍結(jié)資金,不足部分再劃扣資金余額;
      (二)證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利、轉(zhuǎn)增股本的,客戶應(yīng)當向我司補償相應(yīng)數(shù)量的證券。在相應(yīng)除權(quán)日由我司在客戶信用賬戶中直接增加相應(yīng)融券賣出證券的數(shù)量;
      (三)如果證券發(fā)行人派發(fā)的證券為權(quán)證,則雙方同意以現(xiàn)金計算補償金額。補償金額計算公式:
補償金額=權(quán)證上市首日成交均價×派發(fā)權(quán)證數(shù)量;
      (四)客戶融入證券后,歸還證券前,所融賣出證券涉及要約收購的,我司不主張上述權(quán)益的,客戶無須就上述證券進行處置;我司主張上述權(quán)益的,客戶應(yīng)在上市公司發(fā)布公告之日后的2個交易日內(nèi),了結(jié)該筆融券負債。若客戶未了結(jié)的,我司將對該證券的融券合約執(zhí)行強制平倉。
     (五)如果證券發(fā)行人向原股東配股、增發(fā)、配售可轉(zhuǎn)債和配發(fā)權(quán)證的,則我司應(yīng)在證券交易所公告要求的時間內(nèi),通過我司網(wǎng)站(www.pd35.cn)、我司的融資融券交易系統(tǒng)或我司營業(yè)場所進行公告,明確公示我司是否主張行使該權(quán)益。如果我司放棄配售或認購的權(quán)利,則客戶無須支付補償金額;
      (六)如果我司主張行使上述第(四)、第(五)款約定之優(yōu)先認購權(quán)的,客戶應(yīng)在在上市公司發(fā)布公告之日后的2個交易日內(nèi)(不超過權(quán)益登記日的前一個交易日)將合約了結(jié),若客戶未了結(jié)的,我司將執(zhí)行強制平倉,平倉失敗的,要求客戶以現(xiàn)金方式補償,從客戶信用資金賬戶扣收。若我司選擇現(xiàn)金償還的方式,可根據(jù)雙方協(xié)商同意的具體償還金額,在上市公司公告之日(T日)后的2個交易日(T+2日)內(nèi)(不超過權(quán)益登記日的前一個交易日)償還該筆債務(wù)。我司與客戶約定以下補償金額:
       1、配股。我司根據(jù)客戶融入證券實際數(shù)量,結(jié)合配股比例和配股價格,計算客戶需補償金額。補償金額計算公式:
        配股補償金額=客戶融券賣出證券數(shù)量×(股權(quán)登記日收盤價—除權(quán)參考價)
        除權(quán)參考價=(股權(quán)登記日收盤價+配股比例×配股價)/(1+配股比例)
       2、增發(fā)新股和優(yōu)先認購權(quán)。我司根據(jù)客戶融入證券實際數(shù)量,結(jié)合發(fā)行或認購價格,計算客戶需補償金額。補償金額計算公式:
       補償金額=(增發(fā)或優(yōu)先認購證券上市首日成交均價-發(fā)行認購價格)×認購數(shù)量
        補償金額大于零時,要求客戶以現(xiàn)金方式補償,從客戶信用資金賬戶扣收。補償金額小于零時,補償金額記為零。
        三、客戶余券權(quán)益處理
        客戶買券還券或我司實施強制買券還券時數(shù)量大于客戶實際借入證券數(shù)量將產(chǎn)生余券。余券在產(chǎn)生當日發(fā)生權(quán)益登記的,我司須進行余券的權(quán)益處理。
      (一)派發(fā)現(xiàn)金紅利、股票紅利和派發(fā)權(quán)證
       余券證券派發(fā)現(xiàn)金紅利的,我司根據(jù)余券實際數(shù)量及現(xiàn)金紅利派發(fā)比例,計算客戶補償金額,以現(xiàn)金方式補償客戶。
        余券證券派發(fā)股票紅利的,我司根據(jù)余券實際數(shù)量及股票紅利派發(fā)比例,計算應(yīng)補償客戶的證券數(shù)量,按除權(quán)日當日均價折算成現(xiàn)金補償客戶。
余券證券派發(fā)權(quán)證的,我司根據(jù)余券所派發(fā)權(quán)證數(shù)量,按權(quán)證上市首日成交均價折算成現(xiàn)金補償客戶。
      (二)配股、增發(fā)、優(yōu)先認購權(quán)、投票權(quán)等其他權(quán)益
余券證券產(chǎn)生配股、增發(fā)、優(yōu)先認購權(quán)或投票權(quán)的,故我司與客戶約定,客戶放棄余券在劃回前的上述權(quán)益,我司無須承擔相應(yīng)的補償責任。