關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市首日交易監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制的通知

  各會員單位:
  為防范創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票(以下簡稱"股票")上市首日交易風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)證券市場秩序,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,根據(jù)本所《交易規(guī)則》、《會員管理規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《限制交易實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)就創(chuàng)業(yè)板股票上市首日交易監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制的有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
  一、當(dāng)股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%時(shí),本所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘;首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時(shí),本所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘;首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%時(shí),本所可對其實(shí)施臨時(shí)停牌至14時(shí)57分。
  股票臨時(shí)停牌至或跨越14時(shí)57分的,本所于14時(shí)57分將其復(fù)牌并對停牌期間已接受的申報(bào)進(jìn)行復(fù)牌集合競價(jià),然后進(jìn)行收盤集合競價(jià)。
  臨時(shí)停牌期間,投資者可以繼續(xù)申報(bào),也可以撤銷申報(bào)。
  二、本所可視盤中交易情況采取進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
  三、本所將嚴(yán)密監(jiān)控創(chuàng)業(yè)板股票上市首日的交易,對通過大筆集中申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、高價(jià)申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)等異常交易方式影響證券交易價(jià)格或證券交易量的賬戶,本所將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取限制交易、上報(bào)中國證監(jiān)會查處等措施。
  采取盤中限制交易措施的,本所在當(dāng)日收市后向相關(guān)托管會員發(fā)出《限制交易通知書》,該會員的會員代表應(yīng)盡快將《限制交易通知書》送達(dá)相關(guān)當(dāng)事人。
  四、各會員單位應(yīng)嚴(yán)格按照本所《交易規(guī)則》、《會員管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)則和本通知的規(guī)定,積極配合本所的自律監(jiān)管工作,采取切實(shí)有效措施,及時(shí)告知、警示、制止異常交易,防范違法違規(guī)行為;對不盡責(zé)配合的會員,將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分等措施。
  五、本通知自發(fā)布之日起施行。
  特此通知
  深圳證券交易所
  二○○九年九月二十三日