關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所證券指數(shù)管理細(xì)則》的通知

　　各會員單位、各相關(guān)機(jī)構(gòu)：
　　為規(guī)范深圳證券交易所證券指數(shù)的運(yùn)作和管理，本所制定了《深圳證券交易所證券指數(shù)管理細(xì)則》，現(xiàn)予以發(fā)布實(shí)施。
　　附件：深圳證券交易所證券指數(shù)管理細(xì)則
　　深圳證券交易所
　　2009年4月1日

深圳證券交易所證券指數(shù)管理細(xì)則

　　第一章 總則
　　第一條 為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱"本所"）證券指數(shù)的運(yùn)作和管理，根據(jù)《證券法》、《證券交易所管理辦法》，以及《深圳證券交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制訂本細(xì)則。
　　第二條 本細(xì)則適用于利用本所證券交易信息編制的證券指數(shù)（以下簡稱指數(shù)），包括以下幾類：
　　（一）本所編制并發(fā)布的指數(shù)（以下簡稱"本所指數(shù)"）；
　　（二）本所與指數(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)簽訂指數(shù)開發(fā)合同合作編制并發(fā)布的指數(shù)（以下簡稱"合作指數(shù)"）；
　　（三）本所或本所授權(quán)的信息代理機(jī)構(gòu)（以下簡稱"信息代理機(jī)構(gòu)"）與指數(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)簽訂指數(shù)開發(fā)合同授權(quán)編制并發(fā)布的指數(shù)（以下簡稱"授權(quán)指數(shù)"）。
　　未經(jīng)本所或信息代理機(jī)構(gòu)許可，任何機(jī)構(gòu)和個人不得利用本所證券交易信息編制指數(shù)。
　　第三條 本所指數(shù)歸本所所有。
　　合作指數(shù)歸合作雙方共同所有。
　　授權(quán)指數(shù)的權(quán)益歸屬由相關(guān)指數(shù)開發(fā)合同約定。
　　未經(jīng)指數(shù)所有權(quán)人同意，任何機(jī)構(gòu)和個人不得使用上述指數(shù)。
　　第四條 本所負(fù)責(zé)本所指數(shù)的研究規(guī)劃、編制發(fā)布、宣傳推廣、服務(wù)經(jīng)營等相關(guān)工作。
　　本所可以將其指數(shù)管理職權(quán)授權(quán)信息代理機(jī)構(gòu)履行，信息代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與本所簽訂指數(shù)代理合同，在本所授權(quán)范圍內(nèi)依法開展指數(shù)經(jīng)營，履行相關(guān)管理職責(zé)。
　　第五條 本所設(shè)立指數(shù)專家委員會。指數(shù)專家委員會負(fù)責(zé)對本所指數(shù)體系規(guī)劃、指數(shù)編制方法和指數(shù)運(yùn)作規(guī)則等方面進(jìn)行咨詢和評議。
　　第二章 指數(shù)信息發(fā)布
　　第六條 本所應(yīng)當(dāng)及時向市場發(fā)布本所指數(shù)的基本資料和指數(shù)行情。
　　基本資料包括指數(shù)代碼、指數(shù)名稱、基日和基點(diǎn)等信息。
　　指數(shù)行情包括開盤指數(shù)、最高指數(shù)、最低指數(shù)、最新指數(shù)等信息。
　　第七條 本所在指定網(wǎng)站公布本所指數(shù)的編制方法、指數(shù)樣本股等相關(guān)信息，包括指數(shù)計算方法、樣本股選取標(biāo)準(zhǔn)與調(diào)整周期，以及樣本股權(quán)重計算方法與調(diào)整周期等內(nèi)容。
　　本所可以根據(jù)需要調(diào)整本所指數(shù)編制方法。
　　本所指數(shù)樣本股進(jìn)行調(diào)整時應(yīng)當(dāng)提前向市場公布，包括調(diào)入調(diào)出樣本股名單及調(diào)整時間。
　　第八條 合作指數(shù)和授權(quán)指數(shù)的指數(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)向市場公布指數(shù)編制方法、樣本股等信息。
　　第三章 指數(shù)編制和使用
　　第九條 以下機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本細(xì)則，向本所或信息代理機(jī)構(gòu)申請指數(shù)開發(fā)許可證，經(jīng)本所或信息代理機(jī)構(gòu)審核同意后，成為指數(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，進(jìn)行相關(guān)指數(shù)編制和使用業(yè)務(wù)：
　　（一）專業(yè)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
　　（二）證券公司
　　（三）基金管理公司
　　（四）研究機(jī)構(gòu)
　　（五）本所認(rèn)定的其他具備指數(shù)開發(fā)能力的機(jī)構(gòu)
　　第十條 指數(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照指數(shù)開發(fā)許可證規(guī)定的范圍和期限進(jìn)行指數(shù)編制和使用。
　　第十一條 指數(shù)編制和使用的范圍包括：
　　（一）編制指數(shù)：是指利用本所證券交易信息開發(fā)和計算指數(shù)，以供自行使用、內(nèi)部研究，或通過傳播機(jī)構(gòu)對外發(fā)布。
　　（二）開發(fā)指數(shù)產(chǎn)品：是指利用以本所證券交易信息編制的指數(shù)，供自行或客戶用作以下用途：
　　（1）作為投資業(yè)務(wù)評估標(biāo)準(zhǔn)；
　　（2）開發(fā)和經(jīng)營理財產(chǎn)品；
　　（3）開發(fā)和經(jīng)營非交易所上市的指數(shù)基金；
　　（4）開發(fā)和經(jīng)營交易所上市的LOF、ETF；
　　（5）開發(fā)和經(jīng)營指數(shù)期貨、指數(shù)期權(quán)、指數(shù)備兌權(quán)證；
　　（6）開發(fā)和經(jīng)營本所許可的其他指數(shù)產(chǎn)品。
　　第十二條 指數(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)在獲得指數(shù)開發(fā)許可證后，應(yīng)當(dāng)與本所或信息代理機(jī)構(gòu)簽訂指數(shù)開發(fā)合同，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)。
　　第十三條 本所在指定網(wǎng)站公布獲得指數(shù)開發(fā)許可證的指數(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)及其指數(shù)編制和使用的范圍和期限。
　　第十四條 指數(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：
　　（一）按照指數(shù)開發(fā)許可證規(guī)定的范圍和期限使用本所證券交易信息，不得將本所證券交易信息用于其他用途或用于非法目的，不得以任何方式向第三方轉(zhuǎn)發(fā)本所證券交易信息；
　　（二）不得以任何方式共享、出租或轉(zhuǎn)讓指數(shù)開發(fā)許可證；
　　（三）對客戶使用指數(shù)的行為進(jìn)行監(jiān)督管理，采取有效措施防止客戶將指數(shù)用于規(guī)定外的其他用途，并及時發(fā)現(xiàn)、制止和向本所或本所信息代理機(jī)構(gòu)報告其客戶損害本所利益的行為；
　　（四）配合本所或信息代理機(jī)構(gòu)對使用本所行情信息進(jìn)行指數(shù)開發(fā)和使用的情況進(jìn)行檢查；
　　（五）指數(shù)開發(fā)合同規(guī)定的其他義務(wù)。
　　第四章 附則
　　第十五條 本所努力維護(hù)本所行情和指數(shù)信息的及時性、準(zhǔn)確性和完整性，但不保證因任何原因可能導(dǎo)致的指數(shù)及相關(guān)信息中斷、遺漏或者錯誤等情況。
　　對任何機(jī)構(gòu)和個人使用本所證券交易信息造成的損失，本所不承擔(dān)任何責(zé)任。
　　第十六條 對于違反本細(xì)則，未經(jīng)本所或信息代理機(jī)構(gòu)許可，擅自使用本所證券交易信息開發(fā)指數(shù)，或者利用本所指數(shù)、合作指數(shù)或授權(quán)指數(shù)開發(fā)金融衍生產(chǎn)品的，本所或信息代理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其立即停止侵權(quán)行為，并作出公開澄清或道歉。對本所造成損失或其他嚴(yán)重影響的，本所或信息代理機(jī)構(gòu)將依法追究其法律責(zé)任。
　　第十七條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
　　第十八條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。