關于新股發行體制改革網上、網下發行業務全網測試的通知
各會員單位、結算參與人、詢價對象及主承銷商：
為配合新股發行體制改革，落實證監會《關于進一步改革和完善新股發行體制的指導意見》，上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）和中國證券登記結算有限公司上海分公司（以下簡稱“中國結算上海分公司”）定于２００９年６月２０日９：００－２２：００聯合組織網上、網下發行業務全網測試。本次測試內容如下。
一、模擬測試Ｔ－４日到Ｔ＋２日（Ｔ日為６月２０日，下同）新股網下發行業務。具體方案參見《新股發行體制改革網下發行全網測試方案》（附件１）。
二、模擬Ｔ日的新股網上發行申報、有效申購處理、結算處理及結算數據接收。具體方案參見《新股發行體制改革網上發行全網測試方案》（附件２）。
另外，２００９年６月２０日同期進行交易系統和登記結算系統應急演練測試，參見相關測試通知和方案。
請參加網下發行測試的各詢價對象和主承銷商，接通知后于６月１９號前確認：測試將要使用的計算機上已經安裝了ＣＡ證書驅動程序和測試工具。如果尚未安裝，請立即下載并安裝ＣＡ證書驅動程序和測試工具。下載地址為：
ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｓｓｅｐｏｒｔａｌ／ｐｓ／ｚｈｓ／ｃａ／ｅｋｅｙ＿ｉｎｓｔａｌｌ＿ｖ１０５２．ｚｉｐ
安裝完畢后，請使用“ＥＫｅｙ 測試．ｅｘｅ”測試ＣＡ證書，如有問題及時撥打ＣＡ證書支持電話。上交所將于６月１９日開通測試環境，模擬測試ＣＡ證書登錄。具體方案參見《上交所網下發行電子化申購平臺ＣＡ證書登錄測試方案》（附件５）。
本次測試重要，請各參與測試的單位根據通知和相關文檔做好準備。參與網下申購測試的單位請于測試完成后認真填寫《ＩＰＯ網下申購電子化業務測試反饋表》（附件３）并傳真至上交所技術中心。另請參測主承銷商填寫《ＩＰＯ網下申購電子化業務測試主承銷商業務反饋表》（附件４）并傳真至中國結算上海分公司，使測試達到預期效果。
聯系電話：
上交所：
業務支持：０２１－６８８０２１８９、０２１－６８８０４２２９
ＣＡ證書支持：０２１－５８６５４１９４、０２１－５８６５４１５４
網下申購測試前技術支持：０２１－６８８００４０６，０２１－６８８０４２２５
測試日技術支持：０２１－６８８０００３０＊９＊５，０２１－５８６５７３７４
測試日傳真：０２１－６８８０９９９２轉０＃
測試日以后傳真：０２１－６８８１０８８３
中國結算上海分公司：
技術支持：０２１－６８８７０３２６ 傳真：０２１－６８８７０３２０
業務支持：０２１－６８８７０２９６ 傳真：０２１－５８４０９９６４，０２１－５８４０９９７３
ＰＲＯＰ技術支持：０２１－６２３２１６６６
測試日業務、技術支持：０２１－５８８８９０５６
測試日傳真：０２１－５８４０９９６４，０２１－５８４０９９７３
附件：１．新股發行體制改革網下發行全網測試方案
２．新股發行體制改革網上發行全網測試方案
３．ＩＰＯ網下申購電子化業務測試反饋表
４．ＩＰＯ網下申購電子化業務測試主承銷商業務反饋表
５．上交所網下發行電子化申購平臺ＣＡ證書登錄測試
方案
上海證券交易所
中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
二00九年六月十九日
附件１
新股發行體制改革網下發行全網測試方案
一、參測單位
（一）上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）
（二）中國證券登記結算有限公司上海分公司（以下簡稱“中國結算上海分公司”）
（三）各結算參與人
（四）各詢價對象及主承銷商
二、測試上交所服務器地址
用戶登錄ｈｔｔｐ：／／ ６１．１５２．１７２．７１／下載“交易客戶端”并安裝。在登錄時，“服務器地址”輸入６１．１５２．１７２．７１，“服務器端口”輸入８０。
三、新股發行數據準備
本次全網測試模擬４只股票（６０１８８１、６０１８８２、６０１８８３、６０１８８４）同時進行網下發行的過程。其中新股代碼６０１８８１對應網上申購代碼７８０８８１，同時于Ｔ日做網上發行測試，其它證券不參加網上發行測試。
具體的，每１ 至２個主承銷商一組，共組成４個承銷團，分別進行新股發行。考慮到測試時間較緊張，在真實環境中初步詢價后由主承銷商確定的發行價格區間，在本次測試中由上交所預先確定，各主承銷商僅模擬產生價格區間的過程。
在初步詢價階段，各詢價對象可以為其管理的配售對象填報多個“擬申購價格”及對應的多個“擬申購數量”。“擬申購價格”填寫范圍可以不在下表所列的發行價格區間內。填寫的多個“擬申購價格”如全部落在發行價格區間之下，該配售對象將不能進入累計投標詢價進行新股申購，如有一個或一個以上“擬申購價格”落在發行價格區間之內或區間上限之上，則該配售對象可以進入累計投標詢價進行新股申購。
在累計投標詢價階段，各詢價對象以每個配售對象為單位申購新股，“申購價格”必須在下表所列的發行價格區間內，多次申購的累計“申購數量”下限為該配售對象落在發行價格區間之內及區間上限之上的初步詢價報價所對應的“擬申購數量”總和，累計“申購數量”上限為下限的一定倍數（本次測試預先設定為２倍）與網下發行總量的孰低值。
各參測單位均以滬市６月１９日（周五）日終數據為本次測試的初始數據。
各承銷團、新股代碼及報價參數如下表所列。
新股代碼
承銷團名單
測試日模擬
網下發行總量
初步詢價階段報價參數（擬申購數量下限／申購單位／擬申購數量上限）
累計投標詢價階段申購參數（發行價格區間／申購單位）
６０１８８１
中金公司
１億股
１０萬股／１０萬股／１億股
［１０－１５］元／１０萬股
６０１８８２
銀河證券
１億股
１０萬股／１０萬股／１億股
［２０－２５］元／１０萬股
６０１８８３
東方證券、國泰君安
１億股
１０萬股／１０萬股／１億股
［３０－３５］元／１０萬股
６０１８８４
高盛高華、瑞銀證券
１億股
１０萬股／１０萬股／１億股
［４０－４５］元／１０萬股
備注：以上承銷團內各主承銷商均可通過上交所網下申購電子化平臺查詢、下載初步詢價報價情況、累計投標詢價報價情況。但只有各承銷團內第一家主承銷商可以在初步詢價結束后進行配售對象信息確認，以及在累計投標詢價結束后進行有效申購數據確認。
本次全網測試各承銷團內第一家主承銷商對應關系如下：
新股代碼
主承銷商
６０１８８１
中金公司
６０１８８２
銀河證券
６０１８８３
東方證券
６０１８８４
高盛高華
四、測試內容
（一）詢價對象測試內容：
ＣＡ證書登錄／初步詢價／查詢、關聯賬號報備（無關聯賬號的配售對象無需報備）、累計投標詢價／查詢、用戶信息維護等。
（二）主承銷商測試內容：
主承銷商須在６月１９日１２時前將網下申購基本信息確認表以傳真方式發中國結算上海分公司。
測試內容包括：ＣＡ證書登錄／初步詢價查詢／結果確認、有效配售對象證券賬戶確認、累計投標詢價查詢／結果確認、用戶信息維護、配售對象賬戶關系接收、網下新股申購清算文件接收、網下新股發行配售對象資金到賬情況實時查詢、配售對象資金到賬通知文件接收、配售對象資金數據文件接收、網下新股發行配售結果數據文件申報等相關功能。
五、測試時間安排
所有新股模擬同步發行。此次測試中初步詢價與累計投標詢價分別模擬二天；配售對象資金到賬、主承銷商組織驗資、主承銷商申報配售結果數據等均模擬在一天內完成。具體實施方案及時間安排如下：
測試時間為２００９年６月２０日（星期六）９：００至２２：００。
步驟
時間段
測試步驟
一、初步詢價前數據準備
１
測試當日（６月２０日）９：００之前
上交所系統上傳在中國證券業協會登記的配售對象賬戶信息，設置各新股的證券代碼、初步詢價相關屬性等信息
二、初步詢價測試（模擬６月１６日（Ｔ－４日）、６月１７日（Ｔ－３日））
２
１０：１０－１０：３０
（模擬６月１７日）
詢價對象模擬進行ＣＡ證書登錄、關聯賬號報備、初步詢價／查詢
主承銷商模擬進行ＣＡ證書登錄、初步詢價查詢
三、初步詢價截止后、累計投標詢價開始前操作（模擬６月１８日（Ｔ－２日））
３
１０：４０－１１：１０
根據上交所信息中心提供漏報、錯報關聯賬號信息通知詢價對象更改或補充申報相關賬號
詢價對象模擬重新報備關聯賬號
４
１１：１０－１１：５０
上交所系統發送配售對象賬號信息到中國結算上海分公司
主承銷商模擬接收中國結算上海分公司網下新股申購賬戶關系結果文件
四、累計投標詢價測試（模擬６月１９日（Ｔ－１日）、６月２０日（Ｔ日））
５
１２：３０－１３：２０
（模擬６月２０日）
主承銷商模擬進行累計投標詢價查詢
１１：５０－１２：２０（模擬６月１９日）詢價對象模擬補充報備關聯賬號
６
１２：００－１５：００
（模擬６月１９日、６月２０日）
中國結算上海分公司模擬相關配售對象資金入賬操作
主承銷商模擬網下新股發行配售對象資金到賬情況查詢
五、累計投標詢價截止后操作（模擬６月２０日（Ｔ日））
７
１３：２０－１３：４０
主承銷商確認累計投標詢價結果
８
１３：４０－１４：００
上交所系統下載主承銷商確認的累計投標詢價結果
上交所系統模擬進行發行結束后的股票屬性信息設置
９
１４：００－１５：００
上交所系統發送累計投標結果數據到中國結算上海分公司
１０
１９：００－２０：００
主承銷商模擬接收網下新股申購清算文件
主承銷商模擬接收配售對象資金到賬通知文件
六、驗資測試（模擬６月２１日（Ｔ＋１日））
１１
２０：００－２０：３０
主承銷商模擬驗資
七、配售結果數據申報（模擬６月２２日（Ｔ＋２日））
１２
２０：３０－２１：００
主承銷商模擬網下新股發行配售結果數據文件申報
１３
２１：００－２１：３０
主承銷商模擬接收配售對象資金數據文件
六、測試要求及注意事項
（一）請各參加測試單位安排專人負責此次測試工作，仔細研究，認真準備，確保測試工作的順利進行。
（二）不熟悉網下申購電子平臺和相關業務的參測單位，請務必盡快登錄上交所網下發行電子化專欄，查看最新的業務說明和平臺使用幫助等文檔，提前做好測試準備。電子平臺客戶端安裝配置說明，請下載“上海證券交易所ＩＰＯ網下申購電子化平臺客戶端安裝配置說明 ２００８－２－５”。
上交所網下發行電子化專欄網址：
ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｓｓｅｐｏｒｔａｌ／ｐｓ／ｚｈｓ／ｄｚｈ／ｄｚｈ＿ｈｏｍｅ．ｓｈｔｍｌ
（三）請各參加測試單位做好詳細計劃，以測試相關各個環節，并做好現有系統和數據環境的備份工作。
（四）測試過程中，各參測單位將測試中發現的問題及時傳真至上交所和中國結算上海分公司，請注明單位名稱、聯系人和電話。
（五）中國結算上海分公司參加測試的時間為２００９年６月２０日９：００到２２：００，測試期間所有通過中國結算上海分公司ＰＲＯＰ系統傳輸的數據均為測試數據，２２：００ ＰＲＯＰ系統恢復正常使用后， 所有通過ＰＲＯＰ系統傳輸的數據均為正式生效數據。
七、聯系電話
測試日現場聯系方式：
上交所電話：
業務支持：０２１－６８８０２１８９、０２１－６８８０４２２９
ＣＡ證書支持：０２１－５８６５４１９４、０２１－５８６５４１５４
技術支持：０２１－６８８００４０６、０２１－６８８０４２２５、０２１－５８６５７３７４
傳真：０２１－６８８０９９９２轉０＃
中國結算公司上海分公司聯系：
業務、技術支持： ０２１－５８８８９０５６
業務傳真：０２１－５８４０９９６４，０２１－５８４０９９７３
ＰＲＯＰ技術支持：０２１－６２３２１６６６
附件2
新股發行體制改革網上發行全網測試方案
一、測試目的
為配合發行體制改革，上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）和中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中國結算上海分公司”）定于２００９ 年６ 月２０ 日（星期六）聯合組織網上發行全網測試，通過模擬新股網上發行過程，落實證監會《關于進一步改革和完善新股發行體制的指導意見》，檢查各相關測試單位的技術系統（此次發行體制改革不涉及各相關測試單位技術系統改造）、上交所交易系統、中國結算上海分公司結算系統及其他相關系統支持新股發行體制的有效性和正確性。
此外，６月２０日同期進行交易系統應急演練測試，參見相關測試通知和方案。
二、測試內容
通過模擬１ 個交易日的證券發行及結算處理，驗證各市場參與方系統的正確性。
模擬Ｔ日（６月２０日）
交易相關業務：新股發行、證券交易等。
結算相關業務：Ｔ日發行申報的結算處理、各種處理結果回報等。
根據證監會《關于進一步改革和完善新股發行體制的指導意見》，請參測單位特別注意：
（一）對每一只股票發行，任一股票配售對象只能選擇網下或者網上一種方式進行新股申購，所有參與該只股票網下報價、申購、配售的股票配售對象均不再參與網上申購。在６月２０日當日同時進行的網下申購測試中，參加新股６０１８８１報價、申購、配售的配售對象，其在中國證券業協會備案的配售對象賬戶及向上交所報備的關聯賬戶均將不能參加本次網上發行。配售對象開戶情況的報備，以截止到２００９年６月１９日的報備數據為準。
（二）對網上單個申購賬戶設定上限，單一網上申購賬戶的申購上限原則上不超過本次網上發行股數的千分之一。
（三）單個投資者只能使用一個合格賬戶申購新股。
請參測券商務必模擬申報單一證券賬戶申購數量超過某只新股發行股數千分之一的情況，以驗證上述第２點中提到的限制要求；另請模擬單個投資者使用多個合格賬戶申購新股的情況，以驗證上述第３點中提到的限制要求。對于當日同時參加網下申購測試的券商，請模擬使用報備證券賬戶進行申購，以驗證上述第１點中提到的限制要求。
三、測試步驟和時間
測試時間為２００９年６月２０日（星期六）９：００至２２：００。
步驟
時間段
測試內容
一、上交所模擬Ｔ日交易
１
９：１５－１５：００
（其中：９：１５至９：２５為集合競價階段，９：２５進行集合競價撮合；９：３０ 至１５：００ 為連續競價階段）
上交所交易系統接收Ｔ日新股網上發行申購指令的申報。
２
１５：００－１８：１５
不合規申報檢查、拉號處理，并將有效申報數據發中國結算上海分公司。
二、中國結算上海分公司模擬Ｔ日結算
１
１８：１５－１９：００
中國結算上海分公司進行日終清算并發送數據。
２
１９：００－２０：００
各結算參與人接收結算明細文件（ｊｓｍｘ），資金匯總文件（ｚｊｈｚ）。
四、測試數據準備
各參測單位均以滬市６月１９日（周五）日終后數據為本次測試的初始數據。
新增一只證券用于網上新股發行，相關證券信息如下：
發行代碼
７８０８８１
證券簡稱
發行測一
資金代碼
７９０８８１
配號代碼
７９１８８１
發行方式
定價發行
發行價格
１０．００元
申購基數
１０００股
申購上限
５００萬股
網上發行總量
５０億股
總發行數量
５１億股
注：網上申購代碼７８０８８１對應網下發行的新股代碼６０１８８１。
五、測試要求
（一）請各參加測試單位安排專人負責此次測試工作，認真進行測試準備，確保測試工作的順利進行。
（二）請各參加測試單位做好詳細計劃，以測試相關各個環節，并做好現有系統和數據環境的備份工作。
（三）測試過程中，各參測單位將測試中發現的問題及時傳真至上交所或中國結算上海分公司，請注明單位名稱、聯系人和電話。
（四）中國結算上海分公司參加測試的時間為２００９年６月２０日９：００到２２：００，測試期間所有通過中國結算上海分公司ＰＲＯＰ系統傳輸的數據均為測試數據，２２：００ ＰＲＯＰ系統恢復正常使用后，所有通過ＰＲＯＰ系統傳輸的數據均為正式生效數據。
六、聯系電話
測試日現場聯系電話：
上交所：
０２１－６８８０００３０＊９＊５，０２１－５８６５７３７４
傳真：０２１－６８８０９９９２轉０＃
上證通信公司：０２１－５８６５１３９９
中國結算上海分公司：
業務、技術支持：０２１－５８８８９０５６
業務傳真：０２１－５８４０９９６４，０２１－５８４０９９７３
ＰＲＯＰ技術支持：０２１－６２３２１６６６
附件３
IPO網下申購電子化業務測試反饋表
日期：
會員名稱：
配售對象賬戶確認 通過□ 未通過□
累計投標詢價結果確認 通過□ 未通過□
二、測試問題記錄及反饋
測試負責人： 聯系電話：
附件４
IPO網下申購電子化業務測試主承銷商業務反饋表
日期：
主承銷商名稱：
網下新股發行配售結果數據文件申報 通過□ 未通過□
配售對象資金數據文件接收 通過□ 未通過□
二、測試問題記錄及反饋
測試負責人： 聯系電話：
附件５
上交所網下發行電子化申購平臺
CA證書登錄測試方案
本測試只模擬使用ＣＡ證書登錄網下發行電子化申購平臺的過程，各詢價對象及承銷商憑上交所頒發的ＩＰＯ網下申購平臺ＣＡ證書及ＥＫｅｙ密碼進行登錄。
請各參測單位特別注意：輸入ＥＫｅｙ密碼時，不要與數據庫用戶名登錄方式所用的口令相混淆，以防止ＥＫｅｙ被鎖住。
一、測試地址
用戶登錄ｈｔｔｐ：／／ ２２２．６６．８７．２０２／下載“交易客戶端”并安裝。在登錄時，“服務器地址”輸入２２２．６６．８７．２０２，“服務器端口”輸入８０。本測試地址和６月２０日全網測試地址不同，請務必注意。
二、測試時間安排
６月１９日 ９：００－１７：００
各詢價對象和承銷商因未參與網下發行電子化業務接入測試、對該業務不熟悉、不了解而導致的在真實環境中申購新股失敗，應自行承擔責任。
三、聯系電話
測試期間技術及業務支持電話：
ＣＡ證書支持：０２１－５８６５４１９４，０２１－５８６５４１５４
技術支持：０２１－６８８００４０６，０２１－６８８０４２２５
